华安证券未按规定履行反洗钱义务 收到央行33万元罚单

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发布时间:2018-01-10 01:40

千龙网北京1月9日讯  因存在未按规定履行客户身份识别义务等问题,华安证券股份有限公司近日收到中国人民银行合肥中心支行下发的行政处罚决定书。

(合银)罚字〔2017〕13号行政处罚决定书显示,2016年1月1日至2017年9月10日,华安证券股份有限公司未能按照《金融机构反洗钱规定》(中国人民银行令〔2006〕第1号)等相关法律规定履行反洗钱义务。

根据《中华人民共和国反洗钱法》第三十二条等相关法律规定,中国人民银行合肥中心支行决定对华安证券股份有限公司处以罚款33万元,对该公司高级管理人员和其他直接责任人员罚款3.3万元。

华安证券公司前身是1991年成立的安徽省证券公司,安徽省第一家专营证券机构。2001年,在整合原安徽省证券公司、安徽证券交易中心的证券类资产的基础上,成立了华安证券有限责任公司,是安徽省最早设立的综合类证券公司。此后,公司又经历了综合治理和多次增资扩股,2012年整体变更为股份制公司。2016年12月6日,公司首次公开发行股票在上海证券交易所挂牌上市(股票代码:600909)。

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